W 2008 r. Departament Postępowań Urzędu KNF skierował do Prokuratury Okręgowej w Warszawie 42 zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Najwięcej z nich dotyczyło naruszeń ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (27) oraz ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (dziewięć).

Obecnie prokuratura prowadzi bądź nadzoruje około 100 postępowań przygotowawczych związanych ze złożonymi przez Urząd KNF zawiadomieniami. Do sądów powszechnych w 2008 r. skierowanych zostało osiem aktów oskarżenia, najwięcej w sprawie złamania przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (pięć).

Sądy powszechne wydały 10 wyroków skazujących. Większość dotyczyła naruszeń ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (siedem wyroków), czyli manipulacji instrumentem finansowym. Najwyższe orzeczone kary to skazanie dwóch oskarżonych na rok pozbawienia wolności w zawieszeniu na cztery lata, po 50 tys. zł grzywny i zakaz wykonywania zawodu maklera i doradcy inwestycyjnego przez okres czterech lat oraz skazanie dwóch oskarżonych na karę grzywny w wysokości 250 tys. zł (prezes zarządu spółki giełdowej) i 60 tys. zł.

T.Sz., KNF